农药品种的中国专利情况

中国第一部专利法于1985年4月1日起开始实施，1993年1月1日和2001年7月1日进行了两次修改。l 985年实施的专利法专利保护期限(自申请之日起计算，下同)为1 5年，不保扩化合物；1993年1月1日起实施第一次修改后的专利法，专利保扩期限为20年，保护化合物。但1985年专利法的保护期限在加入世贸组织之后有变化，入世之后，中国专利局颁布了80号公告，规定2001年1 2月10日之后仍有效的专利的专利保护期限可以延长5年，换句话说，1986年12月11日之后申请的专利保护期限可以是20年，1986年12月l0日之前申请的中国专利，保护期限是15年，到2001年12月9日均己全部届满(即过期)。

    一般而言，1986年12月10日之前在国内外文献中公开的品种已处于专利期届满的状态，这些品种即使获得过专利，其专利权均已过期，不可能在中国处于专利有效的法律状态。根据专利所具有的时间性特点，单就专利是否仍有效而言，基于专利法采用的优先权制度和延迟审查制度的时间因素综合考虑，如果某一品种查到了l 986年底前公开的国外专利资料，基本上可以推定该品种在中国没有专利问题之虞。

    新颖性是专利授权的必要条件之一，即在专利申请日之前专利的技术方案没有在文献公开，或者在国内使用。而与专利相关的行政保护，在制度设计上是基于1 986年1月1日至1993年1月1日之间的国外专利而非专利申请。由于专利的获得需要进行审查，  审查需要一段过程，因此，行政保护申请相对于专利申请而言是滞后的。而且专利审查过程可能很长(例如个别情况下长达十年)，因此，有些专利申请虽早己被公开，但数年之后才被授权，造成某一品种在某些国家专利不符合行政保护条件，但有些国家的专利仍符合行政保护条件的情况发生。

    由此可见，虽然某一品种查到了1986年底前公开的国外专利资料，该品种基本上可以肯定在中国没有专利权，但并不一定没有行政保护。例如，硝草酮和四唑嘧磺隆的中国专利均已届满，但行政保护期限仍未届满。

此外，1985年前开发的品种仍可能获得合成工艺、制剂和新用途等方面的专利，至于其混剂也可以申请专利，但这些品种的化合物，以新化合物为发明点的组合物(即本文中所称的“组合物”)的生产和／或使用已经不会存在专利障碍。

  制剂、混剂等多组分的产品在专利上均属于组合物，  但在本文中的组合物特指以单组分新化合物为发明点的组合物。

    化合物专利给予品种绝对的保护，组合物和用途专利限制品种在国内的销售和使用，  因此，这三方面的专利是我们最需要了解的。获得化合物专利后，专利权人对该化合物品种具有排他性生产经营权。未经专利权人许可，他人不得生产经营含有该化合物的产品。

    组合物专利实质上是以新化合物为有效成分的制剂专利，  它含有除活性成分之外的制剂组分。因此，从法理上说，当一个品种只有组合物专利时，生产经营该品种的化合物不构成侵权，在此情况下，在国内生产原药出口到该品种没有专利的国家，然后配制成制剂产品使用，应当不构成侵权。

    用途专利对产品使用构成限制。例如，如果一个农药品种获得了作为除草剂使用的用途专利，  则非专利权人使用含有该品种的产品除草构成侵权。

    下文将对本次调查方式和结果作详细说明。

    一、农药品种

    本次专利调查一共收集了1985年以后国内外开发的农药品种345个，其中包括除草剂(126个)、除草安全剂(7个)、杀虫杀螨剂(100个)、杀虫增效剂{1个)、驱避剂(2个)、杀菌剂(94个)、植物生长调节剂(12个)、杀鼠剂(2个)和杀藻剂<1个)。近一两年的最新农药品种可能未收集在内。本次专利调查中，还着重对国内已登记的975个农药活性成分中l985年后开发的品种进行了中国专利检索。

二、检索内容

  检索的内容设定在上述农药品种的化合物、组合物、合成方法和用途，其中合成方法和用途专利定为首个公开专利。混剂、制剂和第二件之后的合成方法专利不包括在本次专利情况调查的范围内。

三、专利检索范围与方式

(一)检索范围

1．检索所采用的检索系统

美国化学文献光盘检索系统；

STN检索系统；

欧洲专利局的EPOQUE系统；

中国专利文献检索系统(CFRS)V3.4

中国专利全文检索系统(混合模式

中国学术期刊全文数据库(CNKl)。

2．检索截止时间

2005年8月31日。

(二)检索策略

    本次调查，首先采用CAS通过cA系统查找，检索主要采用cA登记号(CAS)、化学式十结构式、化学名称、农药通用名、代码、商品名等方式，确定某一品种首次记载于cA中的文献，该文献在绝大多数情况下是专利文献。

    查找某一品种是否申请了中国专利，通常可以采用如下方式：查找在世界范围内公开的最早专利，通过此最早专利查找中国专利同族，再通过中文检索系统，确定其中国专利同族的公开号、公告号、申请日、专利类型以及法律状态。

    在某一品种首次公开专利无中国同族的情况下，再进一步检索该品种随后的专利申请情况，确定该品种的其它中国专利(申请)情况。  

    一项重要的专利申请会在多国申请专利，这些在多国申请的同一项专利被称之为同族专利(它们一般具有同一优先权)。本文中，最早专利是指涉及某一品种在世界范围内的首件专利申请或专利。

    在个别情况下，某个品种可能同时有两件非同族专利，在这种情况下，在后申请的专利可能会漏检。例如，某个品种最早的申请已经具体公开了某种化合物，  但随后的专利申请该种化合物仍然获得了专利。例如日本农药公司开发的杀菌剂tiandinil(CAS  223580-51—6)有两项国际专利申请W096／2987l和W099／23084，并相应获得了两项中国专利CNll63139C和CNl098845C。

    在检索过程中偶然会遇到这种情况，某化合物可能已出现于一些美国化学文摘记载的文献例如专。利文献中，但由于未对其进行标引，这种情况下，通常会查不到该化合物。例如，包含啶菌恶唑化合物的专利CNl280767A记载于CA 135：133428中，但啶菌恶唑化合物在此CA文献中未作标引，因此，从cA上查不到啶菌恶唑首次申请专利的情况。当发觉所查品种化合物在cA文献可能未标引于首份应当出现的文献中的情况时，例如该化合物在首份文献中未给出cAs，这种情况下该品种的首次公开未被cA记载，此时则可以通过(例如)专利引述等方式，查找首次记载该品种化合物的文献。通常这样操作需要查阅全文，并对其中公开的化合物进行一一核对，查找起来相当困难。

    需要说明的是，偶然也会发生这样的情况，即某化合物在专利文献中未具体公开，但该化合物却落入以通式化合物表示的专利(马库什专利)范围，例如氟虫腈化合物具体公开于cNl027341c中(化合物52)，但未具体出现于cNl025811c中，却落入后者的通式化合物范围内。又如，异丙吡草酯有两项化合物专利W092／06962和W096／02515，第一项专利中化合物未具体公开，但属于通式化合物范围内。在这种情况下，文献不可能在化合物未具体公开的专利中标引出该化合物，  因此，该马库什专利很难查找到，难免会发生漏检。

    此外，对于一些有光学活性的品种而言，某些活性更高的光学活性体也可能获得专利保护。例如，尽管甲霜灵和苯霜灵在中国没有专利，但高效甲霜灵和高效苯霜灵在中国有专利保护(cNl098032c)；S-体缬霉威未在中国申请专利，但其S—(R*，S*)体在中国获得了专利(cNll2202lC)。这种情况也应当加以区别和注意。

    由于化合物检索方式主要依赖于美国化学文摘(cA)，在结构式不清楚的情况下，通常无法进行检索。通常采用的辅助措施是通过其它入口，例如申请人、专利权人以及发明名称、关键词等，但这些方式得到的结果是非确定性的。

    在某一品种未查到有专利申请的情况下，需要对该品种化合物进行更详尽的全面检索sTN系统进行检索，最后确认该化合物是否落入了某马库什专利的范围。

四、农药品种的中国专利(申请)情况

例如采用

    通过对上述345种农药的检索，  已查明专利情况的品种有339个，其余6个品种尚未查明(除草剂1个，杀虫剂4个，杀菌剂1个)。下文中给出这些品种的检索结果详情。

    一)农药新品种的专利情况

    本次调查到的品种中，国外品种314个，绝大多数品种的专利申请时间在2002年前，最新申请为日本大i冢化学开发的杀虫剂cyflumetofen  (CAS 400882-07-7)，专利申请号为W02004／07433；国内品种2 9个，最新申请为中国农业科学院生防所／苏州凯立申请的杀菌剂中生菌素，  专利申请号为CNl539957A，申请日为2003年11月4日。由于品种筛选和公开有一定的滞后期，因此，仍将会有一些新近开发出的品种处于专利待审期而未被查到。此次调查的结果中，待审专利品种数为9件，仅占极少的一部分。

    所调查的品种中，1985年后发现的新化合物均申请了专利，唯一例外的只有美国农业部油化学研究所开发的杀菌剂THOA(CAS 183867-06-3)未申请专利。

    品种最多的五家国外公司依次为拜耳(54个)、先正达(35个)、巴斯夫(30个)、道农科(27个)和杜邦(15个)。这五家公司开发的品种占调查品种的44％(151／343)。

    各类农药品种的专利调查结果见下表。



  







注：cyflumetofen(CAS 400882-07-7)，专利申请号为W02004／07433，其中国专利申请情况尚未能确定，不在统计之列。

    处于有效专利状态的品种数量为l 28个，待审品种9个，这些品种占已查明专利情况的品种的40．7％  (137／337)。

    上文中，“视撤”是指在专利申请审查过程中，  申请人因各种原因例如专利申请不具有新颖性或创造性等，放弃了其获得专利的权利。

    “驳回”是指在专利申请审查过程中，  申请不符合专利法的规定被审查员驳回专利申请，未获得专利权。

    “届满”是指专利保护期满。

    “终止”是指专利保护期未满，但专利权人因未缴纳年费等原因放弃了专利权。

    “无效”是指专利授权后，他人认为专利权的获得不符合专利法的有关规定，提出无效宣告请求，1．除草剂品种6个：

    单嘧磺隆、双甲胺草磷、SYP-249、SYF-298、丙酯草醚、异丙酯草醚。

    此6个品种均处于专利有效期内。

    2．杀虫剂品种10个：

    苦皮藤素、雷公藤甲素、溴灭菊酯、氟螨、溴氟菊酯、蛇床子素、丙烷脒、硫肟醚、呋喃虫酰肼、硝虫硫磷和右旋氯丙炔菊酯。

苦皮藤素、雷公藤甲素、溴灭菊酯和氟螨未申请专利。溴氟菊酯专利权已终止。蛇床子素被部分无效。丙烷脒处于专利审查过程中。右旋氯丙炔菊酯、硫肟醚、呋喃虫酰肼和硝虫硫磷处于专利有效期。

    3．杀菌剂品种14个：

    长川霉素、金核霉素、中生菌素．、病毒星、嘧肽霉素、噻唑锌、噻森铜、嘧烯肟菌酯、氟吗啉、JS399、宁南霉素、啶菌恶唑、烯肟菌胺和zJo了12。病毒星和嘧肽霉素为抗病毒剂品种，列入此类。

    金核霉素专利权已终止，病毒星、中生菌素和嘧肽霉素处于专利审查过程中，其余均为有效专利。

噻唑锌申请了专利，但授权文本中不包括该化合物，噻森铜未申请专利。

    4．杀鼠剂1个：

    双甲苯敌鼠。专利权已终止。

    5．植物生长调节剂1个：

    CAU9901。该品种为有效专利。

    上述国内品种中，沈阳化工院的品种最多，有8个，SY尸249、SYP-298、氟吗啉、啶菌恶唑、烯肟菌胺、双甲苯敌鼠和烯肟菌酯，其中，氟吗啉和烯肟菌酯申请了国外专利。浙江化工院的品种有3个，氟螨、异丙酯草醚和丙酯草醚，异丙酯草醚和丙酯草醚为同一有效专利，并申请了国际专利。南开大学的品种有2个，单嘧磺隆和双甲胺草磷。江苏农药所的品种有2个，Js399和呋喃虫酰肼。

    申嗪霉素、单嘧磺酯、SYP—300、氯胺磷等品种因结构未知，未包括在本次调查之内。

    最后，需要指出的是，本次专利调查为未详尽检索，虽然笔者尽力对所述品种进行了一一核查，但难免会有所疏漏。此外，还需要说明的是，中国专利的法律状态数据来源于c尸Rs，由于数据更新周期等原因，可能会有个别品种的数据与专利登记簿上的有出入。专利登记簿记载了查询当日的法律状态数据，如本文的法律状态与实际有出入，  以专利登记簿的数据为准。

    从本次调查的结果来看，国外开发的品种占绝大多数，而且其中绝大部分都申请了专利，有一半以上的品种申请并获得了中国专利，对国内厂家的生产形成专利屏障，  当然从调查统计数据来看，也有40％多的品种并无专利障碍，因此，这些品种也可以成为国内厂家关注的对象。与国外开发的品种相比，  国内开发的品种只占农药新品种中很小的一部分，这与中国是农药生产大国的地位极不相称，中国农药工业要赶上世界发达农药国家仍有很长的路要走。

    五、农药新品种的中国专利法律状况

    国内外市场上有众多的农药品种在研发和生产销售。1985年以前开发的农药品种在中国境内已经不存在专利问题，因此，生产经营1985年前开发的人们已熟知和国内厂家已进行农药登记的品种基本不存在专利问题。下表着重列出农药新品种在中国有无专利申请、是否授权、其法律状况及行政保护状况。下表中，所述的“农药新品种”是指l 985年以后开发的或国外早些时候开发但国内尚未登记的农药品种，涉及除草剂、安全剂、杀虫杀螨剂、增效剂、杀菌剂和植物生长调节剂等约2 50个品种。

下表中，所列农药品种的专利是指新化合物、以新化合物为发明点的组合物、其除草等用途和制备工艺专利，本文中不涉及这些农药品种的混剂、制剂等专利。公告号栏中，专利公告号之后列出的数字表示专利权主题的类型：(1)是指化合物；(2)是指以化合物为发明点的组合物；(3)是指制备工艺：(4)是指农药用途；(5)是指混配。洼律状态栏中，“<1985”是1985年前开发的产品；“届满”是指保护期已过；“终止”是指因某种原因(例如费用)专利权终结；“无效”是指专利权已被宣告无效；“有效”是指专利权处于专利有效期，有效期届满日为申请日起计算20年，例如双苯嘧草酮的专利期限为1993年8月26日到2013年8月25日。行政保护栏中，给出的日期是授予行政保护的日期，行政保护期限为7年6个月。


本文摘编自《中国农药年鉴2004卷》

中国要发展自己的技术！

关于农药专利方面，中国是一个杯具

表没发出来？